SEC主席亲自下场,中概股审计再遭严监管?

金花三张牌游戏SEC主席亲自下场,中概股审计再遭严监管?

    北美时间4月22日, 美国证券交易委员会主席克莱顿在接受媒体采访时称, 现在是机构投资者审查、重新平衡和评估其投资组合的时候。我们要提醒大家,当你看到新兴市场发行者披露信息时,它虽然看起来就像是美国本土发行者的报告,但这不是同一类投资。 他直言风险是不同的,且难以察觉。

    SEC主席亲自上电视 怼 中概股,美国汇盛金融首席经济学家陈凯丰称这是 有史以来第一次 ,大家如果嗅觉灵敏,可以想象这个属于提前警告,下一步可能是很多公司股票会被调查,似乎暴风雨来临前的宁静。

金花三张牌    就在同一周,克莱顿、美国上市公司会计监督委员会主席 William Duhnke III以及SEC 首席会计师 Sagar Teotia等多位官员联名发布警告投资者文件,指出投资者在市场动荡后进行投资组合再平衡时,由于新兴市场投资存在信息披露不完整或存在误导性的风险、在投资者利益受到损害的情况下获得追索权的机会甚微,新兴市场上市公司和美国公司在信息披露、证券报价和其他以投资者为导向的信息中仍然存在不对称性等风险。

    实际上,PCAOB也并非第一次对中概股的审计提出加严要求,有观点认为,美国相关监管此举或许与近期集中爆发的中概股业绩被质疑,以及瑞幸自曝数据作假有直接关系。

     从4月份以来,中概股被做空、数据暴雷、集体诉讼都空前的集中。 北京郝俊波律师事务所主任律师郝俊波在接受第一财经记者采访时表示,中概股被诉讼并不是今年才发生,而是一个持续的情况,但数量并不算多。 瑞幸咖啡的事件空前的严重,激化了市场情绪,因为以前上市公司最多是被做空,还没有发生过公开确认高管直接参与作假的情形。

SEC接连点名新兴市场

    SEC本周二发布了一则声明,称PCAOB在中国无法检查审计工作文件的情况仍在继续。

    声明直言在过去几十年中,美国投资者的投资组合越来越多地投资于总部设在新兴市场的公司,或在新兴市场有重要业务的公司。这一风险敞口包括对美国发行者和外国私人发行者的投资,这些发行者或位于新兴市场,或在新兴市场有重要业务。在此期间,中国已成长为最大的新兴市场经济体和世界第二大经济体。

    声明指出,SEC的使命有三:保护投资者;维护市场完整性,促进资本形成;确保投资者和其他市场参与者能够获得高质量、可靠的信息披露,包括财务报告是促进上述各项目标努力的核心。

    然而,SEC认为其在新兴市场推广和执行这些标准的能力有限,在很大程度上取决于地方监管当局的行动,而地方监管当局的行动又受到这些市场国家或地区政策考虑的制约。因此,与美国本土公司相比,在包括中国在内的许多新兴市场,披露不完整或误导的风险要大得多,而且在投资者受到损害的情况下,获得追索权的机会也要小得多。 这种显著的不对称性即使披露也成立,价格报价和其他面向投资者的信息通常以与美国本土公司基本相同的形式呈现。

(责任编辑:金花三张牌)

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